图书介绍

CFA一级备考手册 5 道德与职业准则【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

于海颖，许国庆编写；江涛，段迪编审著著
出版社：中信出版集团
ISBN：9787508672014
出版时间：2017
标注页数：209页
文件大小：20MB
文件页数：222页
主题词：金融－分析－资格考试－自学参考资料；金融工作－职业道德－资格考试－自学参考资料

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图书目录

第一章准则（一）：专业精神1

第一节知法守法1

第二节独立性与客观性12

第三节不当陈述25

第四节不当行为38

第二章准则（二）：资本市场诚信43

第一节重大非公开信息43

第二节市场操纵61

第三章准则（三）：对客户的义务69

第一节忠诚、谨慎与关心69

第二节公平交易82

第三节适当性92

第四节业绩陈述99

第五节保守机密109

第四章准则（四）：对雇主的义务116

第一节忠诚116

第二节额外报酬安排129

第三节上级主管的职责133

第五章准则（五）：投资分析、推荐与操作140

第一节勤勉与合理原则140

第二节与客户及潜在客户的沟通150

第三节记录保存159

第六章准则（六）：利益冲突164

第一节冲突的披露164

第二节交易优先权171

第三节推荐费177

第七章准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责183

第一节 CFA协会项目参与者的行为183

第二节 CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用189

第八章道德规范与职业行为项目196

第一节道德规范196

第二节职业行为项目199

第九章全球投资业绩标准203

第一节全球投资业绩标准的目标203

第二节全球投资业绩标准的简介205

第三节全球投资业绩标准的条款207