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导言　1

一、TRIPs第31条存在的不足　2

二、TRIPs第31条与第30条的关系　15

三、本书的研究对象和内容概要　16

四、本书的理论和现实意义　18

第一章 专利强制许可制度的发展　20

第一节 专利强制许可制度的起源　20

第二节 专利制度和强制许可制度的发展　22

一、皇赐特权阶段：国王可以随意撤销专利　22

二、国内法保护阶段：专利撤销制度的普遍存在（1790～1883）　27

三、专利的国际保护阶段——强制许可制度取代专利撤销制度　30

第三节　《巴黎公约》上下115年关于强制许可的论争（1873～1988）　31

一、1873年维也纳会议：对强制许可制度的认可　32

二、《巴黎公约》第5条：专利撤销制度向强制许可制度的转变　33

第四节 强制许可制度在一些国家的发展　42

一、强制许可制度的普遍存在　42

二、强制许可制度在英国的发展　43

三、强制许可制度在加拿大的发展　49

四、强制许可制度在美国的发展　51

第五节 专利强制许可制度的新近发展　55

第二章　TRIPs中强制许可制度的立法史及不平衡性　59

第一节 在TRIPs谈判过程中关于强制许可制度的争论　62

一、TRIPs谈判中的争端概述　62

二、TRIPs谈判中关于专利强制许可的争论　66

三、发达国家主张限制强制许可的原因　73

四、发展中国家要求扩大强制许可的原因　75

第二节　TRIPs的不平衡性及其在强制许可制度上的体现　76

一、TRIPs签署前后关于专利权的国际保护　76

二、TRIPs的不平衡　85

三、TRIPs的不平衡在强制许可上的体现　93

第三节　TRIPs不平衡的原因　96

一、美国企业的游说和操纵　98

二、美国的贸易制裁威胁　100

三、欧共体的威胁和制裁措施　103

第三章 有关TRIPs第31条的案例分析　105

第一节 南非《药品和有关物质管理法》第15条第C款争议案　105

一、案情背景　105

二、案情经过　108

三、美国政府与南非政府的主要争议：第15条第c款是否违反TRIPs　110

第二节 巴西《工业产权法》第68条争议案112

一、案情经过　112

二、美国和巴西的主要争议　115

三、关于美国与巴西案的法理分析　117

第四章 专利强制许可制度的法律经济学分析　125

第一节 专利制度的法律经济学分析　126

一、专利制度的经济影响概述　126

二、专利制度的潜在效益：专利制度存在的理论依据　128

三、专利制度潜在的巨额成本　130

四、专利制度的经济得失：没有结论的“结论”　138

一、概述　141

第二节 专利强制许可制度的法律经济学分析　141

二、强制许可制度的作用　143

三、加拿大1992年取消广泛的药品专利强制许可的影响　147

四、对强制许可制度的批评和反驳　149

第三节　专利国际化背景下强制许可制度的法律经济学分析　152

一、加强专利国际保护的直接经济影响　152

二、加强专利保护对发展中国家的间接影响　164

三、小结　169

四、在专利国际化背景下的强制许可制度　171

第五章　颁发强制许可的事由　173

第一节 概述　173

一、TRIPs签订之前的情形　173

二、TRIPs的规定及其含义　175

三、TRIPs关于启动强制许可情形的谈判过程　176

第二节 拒绝交易　180

一、拒绝交易概述　180

二、合理的商业条件　182

三、争取自愿许可　184

四、拒绝交易与公共利益　185

五、拒绝交易与滥用市场垄断地位　186

第三节 国家紧急情况　188

第四节 反垄断或救济反竞争行为　190

一、TRIPs的规定及阐释　191

二、反垄断法与知识产权法的冲突与协调　193

三、美国关于以反垄断为由颁发强制许可的实践　197

四、欧共体的相关实践　199

五、英国专利法的相关规定　208

第五节 政府使用　210

一、概述　210

二、TRIPs谈判过程中关于政府使用的讨论　212

三、一些国家的立法和实践　213

第六节 依赖性专利　222

一、概述　222

二、TRIPs签署前的情形　222

三、TRIPs的规定及相关评价　224

第七节 公共利益需要　225

一、概述　225

二、公共利益需要的概念和特征　226

三、《巴黎公约》中关于“公共利益”的争论　236

四、TRIPs的有关谈判历史　240

第八节 未实施专利　241

一、概述　241

二、当地实施要求的法理分析　242

三、当地实施要求的发展历史　243

四、未实施专利或者未充分实施专利　254

五、当地实施要求在TRIPs体制下的合法性　258

第六章 颁发强制许可的条件和程序　261

第一节 颁发强制许可的条件　262

一、TRIPs的规定　262

二、颁布强制许可的主要条件　264

第二节 颁发强制许可的程序　271

三、评析　271

一、申请强制许可的主体　272

二、强制许可的申请　279

三、案件的受理和审理　280

四、申请强制许可的程序与侵权诉讼或撤销专利之诉并存　285

五、就强制许可申请作出决定　288

六、上诉　291

七、申请撤销和终止　292

第三节 强制许可决定　293

一、强制许可决定　293

二、起草强制许可决定应注意的问题　295

一、其他国家关于强制许可使用费的决定程序　297

第四节 强制许可补偿费的决定　297

二、中国《专利实施强制许可办法》规定的程序　298

第七章 专利强制许可的补偿费　301

第一节 专利使用费概述　302

一、专利使用费的定义　302

二、专利使用费的数额和相关概念　304

第二节 强制许可的补偿费标准　313

一、概述　313

二、《巴黎公约》论坛关于专利使用费的争议　314

三、TRIPs谈判过程中关于专利使用费的争论　314

四、“充分的补偿”阐释　316

第三节 强制许可补偿费的计算方法　316

一、概述　316

二、可比价格法（comparables Approach）　318

三、市场价格法（Going-Rate Method）　322

四、共享利润法（Profit-Sharing Approach）　324

五、成本加利润法　329

六、侵权损害赔偿计算法　336

七、固定比例法　339

八、多种方法综合考虑　341

第四节 确定专利补偿费应考虑的因素　342

一、许可的经济价值　342

二、发明的性质　344

三、个案的情况　345

第五节 确定补偿标准的程序　348

一、加拿大　349

第六节 具有代表性国家的相关实践　349

二、印度　351

三、菲律宾　351

第八章 关于药品专利的强制许可　356

第一节 TRIPs签署前药品专利的强制许可情况　357

一、排除对药品的专利保护　358

二、对药品专利实行广泛的强制许可制度　359

第二节 一些国家关于药品专利强制许可的立法和实践　361

一、英国药品强制许可制度的发展　361

二、加拿大药品专利强制许可制度的发展　369

三、印度关于药品专利强制许可的情况　373

四、其他国家关于药品专利强制许可的规定　374

五、对药品实行特别广泛强制许可制度的原因　377

六、小结　380

第三节 TRIPs关于药品专利保护的规定及其对发展中国家的影响　381

一、药品的专利保护与药品价格的关系　382

二、药品的专利保护与公共健康需要的矛盾　383

第四节　新近发展　384

一、多哈宣言　384

二、《总理事会决议》　385

三、香港宣言　388

第五节 TR1Ps的新发展对发展中国家的启示　389

一、援引“国家紧急状态和极其紧急情势”　389

二、政府使用　390

四、药品专利强制许可与TRIPs第27条第（1）项　392

三、公共利益需要　392

第九章 完善TRIPs第31条的途径　394

第一节　条约解释法　395

第二节 修订TRIPs　397

一、取消第31条第（f）项关于出口的限制　397

二、简化使用强制许可制度的程序　400

三、降低强制许可的补偿标准　403

第三节 发展中国家的对策　406

一、采用行政程序　406

二、制定广泛的政府使用条款　407

三、制定简便易行的补偿额计算标准和办法　408

四、责令专利权人就补偿费负举证责任　408

第十章 完善中国专利强制许可制度的法律思考　410

一、1984年专利法　411

第一节 我国专利强制许可制度的发展　411

二、1992年修订　412

三、2000年修订　413

四、《专利实施强制许可办法》　415

五、《涉及公共健康问题的专利实施强制许可办法》417

第二节 我国专利强制许可制度存在的问题　420

一、对强制许可申请人的资格要求过高　420

二、对强制许可的理由限制过死　422

三、强制许可的程序过于烦琐　423

四、关于强制许可的一些规定不够明确　426

五、缺乏对滥用专利权的救济　426

二、对启动强制许可的理由作更灵活的规定　427

一、放宽强制许可申请人的资格限制　427

第三节 改善我国专利强制许可制度的具体思路　427

三、简化专利强制许可的程序　430

四、明确规定重要概念，提高立法的可操作性　431

五、加强反垄断立法　432

第四节 建立当然许可制度　432

一、当然许可制度的概念　432

二、强制性的当然许可与自愿性的当然许可　432

三、我国引进当然许可制度的必要性　435

第五节 明确规定政府使用　438

附录 历次修订后的《巴黎公约》第5条第A款　441

参考文献　444

缩略语　464

案例索引　465